近10亿澳元!小摩据称将为交易操纵支付巨额罚单

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摩根大通准备支付近10亿美元的罚款,以结束美国司法部、商品期货交易委员会(CFTC)和证券及期货委员会对其金属期货和国债交易市场操纵行为的调查。

据媒体报道,由于细节尚未最终确定,有关和解协议最早可能在本周公布。值得注意的是,近10亿美元的罚款远远超过以往的欺诈相关行为。目前尚不确定摩根大通是否会在法庭上面临司法部的额外罚款。预计政府与摩根大通的和解不会对其经营行为造成任何限制。

此案于2019年9月浮出水面,当时对摩根大通三名现任或前任员工提起了14起刑事诉讼。

起诉书称,在纽约、伦敦和新加坡的摩根大通(JPMorgan Chase)办公室工作的交易员和八名未透露姓名的共犯多年来参与了一场勒索活动,以操纵贵金属市场和欺诈客户。

起诉书中的三名被告是迈克尔诺瓦克、格雷格史密斯和克里斯托弗乔丹。其中,摩根大通前董事总经理迈克尔诺瓦克(Michael Nowak)也是摩根大通全球贵金属部门的负责人。格雷格史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗乔丹(Christopher Jordan)都曾担任摩根大通(JPMorgan Chase)的执行董事,也是该公司贵金属部门的交易员。

他们都被指控犯有共谋罪,即“敲诈勒索影响和腐败组织法”(简称RICO),以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

纽约联邦调查局(FBI)助理局长威廉斯威尼(William F.Sweeney Jr .)早些时候表示:“史密斯、诺瓦克、乔丹和他们的同伙参与了一项复杂的计划,并以对自然供求平衡产生负面影响的方式进行贵金属交易。他们被指控的行为不仅影响了贵金属市场,还影响了相关市场和他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场上看到这种非法活动,我们就会继续调查,并将犯下这些罪行的人绳之以法。”

(原标题:近10亿美元!据说摩根大通为交易操纵支付巨额罚款)

(负责编辑:杨千_NF4425)