海南四国股权追加投资基金存多项违规 被责令改正

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9月28日,海南证监局披露了对海南郭汜股权投资基金管理有限公司采取纠正措施的决定.

经调查,该公司存在以下问题:

首先,投资者适宜性管理要求没有得到严格执行

本公司未对海南四国股权投资基金合伙企业(有限合伙企业)(以下简称四国合伙企业)进行风险评级,投资者的风险承受能力与上述基金产品的风险评级不匹配。

二、未按规定报送和更新注册信息的

公司未按要求向中国资产管理协会(以下简称基金行业协会)更新经理及其员工的相关信息;会计师事务所审计的2017、2018、2019年度财务报告未报送基金行业协会;未向基金业协会报送所管理私募股权基金的投资运作情况。

三.投资他人的热锅于基金财产

公司将海南郭勇实业有限公司、海南钟会城市环境服务有限公司等他人的火锅投资于四国合伙企业的基金财产。

上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十七条、第二十三条、第二十五条的相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,海南证监局决定采取行政监管措施,责令公司改正,并在资本市场诚信信息库中备案。(正文/新浪财经郝贤)